(資産設計)3級FP 2017年5月 問1

問1

ファイナンシャル・プランニング業務を行うに当たっては、関連業法を順守することが重要である。ファイナンシャル・プランナー(以下「FP」という)の行為に関する次の記述のうち、最も適切なものはどれか。

  1. 投資助言・代理業の登録をしていないFPが、顧客と投資顧問契約を締結し、当該契約に基づいて特定の上場会社の業績予想や投資判断について助言をした。
  2. 税理士資格を有していないFPが、公民館主催の無料相談会において、相談者が持参した資料を基に、相談者が納付すべき所得税の具体的な税額計算を行った。
  3. 生命保険募集人の登録をしていないFPが、顧客から相談を受け、将来の必要保障額の試算を行った。
[解答]3
[解説]

1)「特定」の上場会社の業績予想や投資判断について助言をするには、投資助言・代理業の登録が必要である。
2)所得税の「具体的」な税額計算を行うには、税理士資格を有していなければならない。

[類問]>>3級解答解説一覧


    解答解説[表示]

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